洞察丨九州证券因违规被暂停开展新的资管业务 副总经理金鉴接受

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发布时间:2018-11-07 19:30

洞察丨九州证券因违规被暂停开展新的资管业务 副总经理金鉴接受监管谈话

2018-11-07 16:53来源:和讯网互联网/资管/监管

原标题:洞察丨九州证券因违规被暂停开展新的资管业务 副总经理金鉴接受监管谈话

和讯网消息 11月6日,青海证监局发布公告指出,九州证券股份有限公司(下称九州证券)旗下的九州瀚海系列资产管理计划在宣传推介、产品管理、信息披露以及投诉处理过程中均存在违规行为。

对此,青海证监局决定对九州证券采取暂停开展新的资产管理业务六个月(资产证券化业务除外)的措施,期限自2018 年 11 月 7 日至 2019 年 5 月 6 日止。此外,对于时任公司资产管理业务分管副总经理、负责该项业务的高级管理人员金鉴,证监局要求其于规定时间内到规定地点接受监管谈话。

值得注意的是,日前九州瀚海系列资管产品一度被投资者投诉并被爆 “风控虚设,钱货两空”。

(图片来源:中国证监会官方网站)

具体来看,青海证监局认为九州证券在管理九州瀚海系列资产管理计划过程中存在以下行为:一、宣传推介不规范:公司销售推介行为不规范;个别客户经理在向客户宣传推介时,宣传保本保收益。二、产品管理不到位:1.尽职调查不到位,未充分评估投资风险;2.对资金管控不到位;3.对投后资产管控不到位;4.风控措施的履约担保不到位。三、信息披露不及时。四、处置信访、投诉不得当。

上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条第(一)项和第(十一)项、《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条第(二)项;《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条第一款、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三条;《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十条第二款;《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条第一款、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三条。

早在今年8月份,随着金银岛旗下互联网金融平台金联储爆雷,九州翰海资管计划的两期产品也因此无法如期清算。而九州证券对此公布的处理和清算计划却让投资者无法接受。

据了解,投资者们曾接到一份新的兑付方案“11224”,即签约后还10%,六个月后还10%,过六个月还20%,再过还20,再过六个月最后一期将剩余40%还清。但这个兑付方案,投资人表示“除了首付比例还是过低外,还款合同中也暗藏很多坑。”返回搜狐,查看更多

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